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北京證監(jiān)局11月23日發(fā)布：北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個月

來源：北京日報客戶端 ? 2021-11-25 15:19:24

11月23日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布通知，明確提出北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管原則上不少于三個月。

11月15日，北京證券交易所開市。為落實(shí)《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，做好北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作，提升轄區(qū)輔導(dǎo)工作質(zhì)量，北京證監(jiān)局此次下發(fā)《關(guān)于北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管的有關(guān)通知》，就北交所擬上市公司輔導(dǎo)相關(guān)工作提出要求明確。

根據(jù)通知，在規(guī)則適用問題，北交所擬上市公司輔導(dǎo)執(zhí)行《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》)，《北京轄區(qū)公開發(fā)行股票并在精選層輔導(dǎo)工作服務(wù)指南(試行)》不再執(zhí)行。

對于新老規(guī)則的銜接，北京證監(jiān)局通知稱，2021年11月15日后提交輔導(dǎo)備案申請的，按照《規(guī)定》執(zhí)行;2021年11月15日前提交輔導(dǎo)備案申請但未提交輔導(dǎo)驗收申請的，輔導(dǎo)保薦、申請驗收及證監(jiān)局驗收程序均按照《規(guī)定》執(zhí)行，此前已提交的文件仍有效力，不必重新提交。

北京證監(jiān)局提示，2021年11月15日后提交輔導(dǎo)備案申請的，應(yīng)當(dāng)通過輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)報送材料，不再接收郵件報送;2021年11月15日前已提交輔導(dǎo)備案申請的，鼓勵通過輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)報送后續(xù)材料，同時也接受郵箱報送。

關(guān)于輔導(dǎo)期，通知提出明確要求，即北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于三個月，確有特殊情況需要縮短輔導(dǎo)期的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項申請，說明原因及保證輔導(dǎo)質(zhì)量的措施，北京證監(jiān)局將酌情把握。

北京證監(jiān)局表示，各輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識北京證券交易所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的定位，深入領(lǐng)會注冊制改革下發(fā)行審核要求，履職盡責(zé)，發(fā)揮好“看門人”作用，切實(shí)提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量。下一步，北京證監(jiān)局將在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，根據(jù)《規(guī)定》制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。（記者 孫杰）

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