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環球微頭條丨存在違反反洗錢規定等違規行為 浙江三家銀行合計被罰1022.7萬

來源：科技金融在線 ? 2022-08-25 15:46:06

其中，臺州銀行被罰450.7萬，中信銀行杭州分行被罰330萬，工商銀行杭州分行被罰242萬。


(相關資料圖)

近期，央行杭州中支公布行政處罰，浙江三家銀行合計被罰1022.7萬。

01

臺州銀行被罰450.7萬

處罰顯示，因12項違規行為，臺州銀行被予以警告，罰款450.7萬。

具體違規事由如下：

1、違反財政性存款管理相關規定；

2、違反金融統計管理相關規定；

3、違反賬戶管理相關規定；

4、違反清算管理相關規定；

5、違反貨幣金銀管理相關規定；

6、違反國庫管理相關規定；

7、違反征信管理相關規定；

8、未按規定履行客戶身份識別義務；

9、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；

10、未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告；

11、與身份不明的客戶進行交易；

12、違反金融消費權益保護管理相關規定。

此外，還有多名負責人被罰。

其中，陳元理對臺州銀行違反賬戶管理相關規定、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄負有責任，被予以警告，罰款7萬。

陳萬榮對臺州銀行未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告負有責任，被罰5萬。

應光海對臺州銀行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰2萬。

楊文輝對臺州銀行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰2萬。

陳衛民對臺州銀行與身份不明的客戶進行交易負有責任，被罰1萬。

周靈芝對臺州銀行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰1萬。

王益龍對臺州銀行違反清算管理相關規定負有責任，被予以警告，罰款5萬。

02

中信銀行杭州分行被罰330萬

處罰顯示，因3項違規行為，中信銀行杭州分行被罰330萬。

具體違規事由如下：

1、未按規定履行客戶身份識別義務。

2、未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告。

3、與身份不明的客戶進行交易。

此外，還有多名負責人被罰。

其中，陸亞明對中信銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰2萬。

宋益文對中信銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告負有責任，被罰7萬。

黃自強對中信銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易負有責任，被罰8萬。

徐晰對中信銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰2萬。

王烈鋒對中信銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰1萬。

陸學軍對中信銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰1萬。

陸宇彤對中信銀行杭州分行未按規定報送可疑交易報告負有責任，被罰2萬。

趙欖對中信銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰1萬。

工商銀行杭州分行被罰242萬

處罰顯示，因2項違規行為，工商銀行杭州分行被予以警告，罰款242萬。

具體違規事由如下：

1、違反賬戶管理相關規定。

2、未按規定履行客戶身份識別義務。

此外，還有多名負責人被罰。

其中，夏冰潔對工商銀行杭州分行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰1萬。

倪韻芳對工商銀行杭州分行違反賬戶管理相關規定負有責任，被罰5萬。

章景勉對工商銀行杭州分行違反賬戶管理相關規定負有責任，被罰5萬。

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