山東神光被責令整改 因“向客戶發送誤導性信息和變相承諾收益”
來源：鷹眼IPO觀察
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2022-03-15 16:02:35
經濟導報訊(記者 石憲亮)3月2日，中國證券監督管理委員會山東監管局作出《關于對山東神光咨詢服務有限責任公司采取責令改正行政監管措施的決定》。經山東證監局查實，該公司在開展證券投資咨詢業務中，存在向客戶發送誤導性信息和變相承諾收益的情況。
上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條之規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條之規定，山東證監局決定對山東神光采取責令改正的行政監管措施。并要求公司于2022年3月31日之前提交書面整改報告。
上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條之規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條之規定，山東證監局決定對山東神光采取責令改正的行政監管措施。并要求公司于2022年3月31日之前提交書面整改報告。
