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證監(jiān)會立新規(guī)杜絕“帶病闖關(guān)” 推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量

來源：北京日報 ? 2021-07-12 11:50:36

項目遴選不審慎、核查把關(guān)不嚴格、內(nèi)部控制不完善，針對注冊制下券商投行業(yè)務(wù)存在的突出問題，證監(jiān)會近日公布施行《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，明確將擴大現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)面，督促證券公司履職盡責(zé)，更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。

注冊制改革是這一輪全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，而中介機構(gòu)歸位盡責(zé)是注冊制平穩(wěn)實施的重要基礎(chǔ)。注冊制試點以來，證券公司內(nèi)控水平和投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體有所提升，但也暴露出不少問題。證監(jiān)會表示，一些證券公司尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”，項目遴選不審慎，核查把關(guān)不嚴格，內(nèi)部控制不完善，“帶病申報”“一查就撤”等問題較為突出，影響上市公司質(zhì)量和行業(yè)形象。為進一步強化對注冊制下保薦承銷、財務(wù)顧問等投資銀行業(yè)務(wù)(簡稱投行業(yè)務(wù))的監(jiān)管，綜合施策、標本兼治，推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，證監(jiān)會出臺該意見。

意見全面強化立體追責(zé)，凈化市場生態(tài)，明確將擴大現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)面，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”的原則，對收到現(xiàn)場檢查或督導(dǎo)通知后撤回的項目，應(yīng)依法組織核查，堅決杜絕“帶病闖關(guān)”的行為。加大行政監(jiān)管力度，機構(gòu)罰與個人罰并重，用好行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)仁侄巍?/p>

意見還要求強化機構(gòu)內(nèi)部控制。壓實證券公司主要負責(zé)人、高管的管理責(zé)任。落實對投行業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)責(zé)任人員穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)。強化內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)部門的制衡，建立內(nèi)控部門對業(yè)務(wù)人員的質(zhì)量評價機制。(記者 孫杰)

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